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“蘇榮掮客”內幕交易被罰沒1.18億元!曾傳言蘇榮受賄的錢交他投資打理

《中國經濟周刊》記者 孫庭陽|北京報道

莫伸手,伸手必被捉,哪怕是5年后。

證監會6月11日披露的一則行政處罰決定書(下稱“處罰決定書”)顯示,5年前即2014年1至3月,郭海操作中文傳媒(600373.SH)股票一案審理完畢。證監會認定郭海違反了《證券法》所述內幕交易行為,沒收違法所得并處同額罰款,合計1.18億元。

處罰決定書披露,與郭海頻繁聯絡的是時任中文傳媒董事長趙某亮(同時任江西出版集團董事長)及時任公司副總經理、董秘吳某。

郭海的另類標簽:蘇榮掮客

據中文傳媒公布的年報顯示,公司時任董事長是趙東亮,2013 年4月起任江西省出版集團公司黨委書記、董事長;時任董秘是吳滌,2014 年3 月26日起擔任公司副總經理。

中文傳媒內部人士告訴《中國經濟周刊》,消息出來,集團內部已經“炸鍋”了。“幾年前工作組進入調查,之前據說已經被壓下去,以為沒事了,所以當證監會公布處理結果大家都很意外。”

這位內部人士稱,6月17日當天,中文傳媒正在進行“不忘初心,牢記使命”的主題教育活動,趙東亮請假,“缺席這么重要的主題教育活動很不正常。”

郭海何許人也?趙東亮為什么要透露內幕信息給郭海?

據《中國經濟周刊》記者獲悉,郭海為中國經濟時報原江西記者站站長,但郭海更為獨特和被流傳的標簽是“蘇榮掮客”,在蘇榮任江西省委書記期間,他在江西當地被稱為“地下組織部長”、蘇榮的“御用記者”。

與郭海識于微時的朋友告訴《中國經濟周刊》記者,郭海最開始以幫人家寫文章起家。“那是很艱難的,如果沒有人找他寫東西,日子就很難過。后來轉行推銷書,省里有關部門每年都出版主題宣傳書,他經常去找縣里,找書記縣長、教育局長推銷,每個縣要買多少本,學校賣多少,很快發跡。那時候起,就已經跟官員走得很近了,經常幫官員買單。”

但郭海在江西官場真正混得風生水起是在蘇榮主政江西期間。因得蘇榮賞識,郭海經常主動對朋友說,“我現在跟省里關系很好,你有什么需要幫忙的,我打個電話絕對給你搞定。”

據媒體披露,也是基于郭海與蘇榮家族的密切關系,多位官員通過郭海向蘇榮妻子于麗芳買官,于又將部分受賄款交由郭海投資打理。

2014年6月,蘇榮落馬被查。2015年1月,郭海涉嫌行賄罪被查,后被取保候審。2015年7月7日,中國經濟時報江西記者站被中央新聞單位駐贛機構清理整頓工作領導小組撤銷。

郭海的內幕交易發生在蘇榮落馬之前。

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中國證監會行政處罰決定書(郭海)截圖

內幕消息形成后,郭海與知情人頻繁聯絡

證監會的處罰決定書詳細披露了內幕交易的全過程。

郭海控制5個股票賬戶集中買入中文傳媒時間集中于2014年1月13日至2014年2月19日。這段時間正是事關公司高送轉分配方案和并購重組的兩個內幕消息的形成時間:

| 第一條內幕信息是中文傳媒的高送轉方案:

處罰決定書披露,2013年12月23日,中文傳媒控股股東,江西出版集團公司黨委會,審議中文傳媒提請研究的《關于大力推進市值管理的意見》。該意見提出,要通過價值經營對中文傳媒進行市值管理,具體可以采取高送轉、并購重組等措施。會議原則同意該意見,并要求中文傳媒制定實施細則。

2014年1月上旬,中文傳媒證券法律部(吳某分管)提出了每10股轉增10股的高送轉方案,在征得公司董事長趙某亮(同時是江西出版集團董事長)允許后,開始征求董事和獨立董事的意見。

2月8日,征求意見結束,趙某亮原則同意確定每10股轉增8股、派現金股利2元的最終方案。

2月27日,中文傳媒發布《關于2013年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的預披露公告》。

從2014年1月10日形成至2014年2月27日公開,趙某亮和吳某是內幕消息知情人。

| 第二條內幕信息是中文傳媒并購重組:

2014年1月22日至2月中旬,東方花旗證券TMT組聯席主管向中文傳媒內部人士推薦了廈門翔通動漫有限公司(下稱廈門翔通),中文傳媒與廈門翔通開始聯絡。

此后,廈門翔通董事長等人赴中文傳媒商談并購重組。2014年2月25日,中文傳媒內部人士3人前往廈門翔通開展盡職調查,實地考察廈門翔通業務及財務狀況。

2014年3月16日,中文傳媒與廈門翔通達成初步并購重組意向, 3月17日,中文傳媒向上交所申請緊急停牌,并于次日發布重大事項停牌公告,稱公司正在籌劃發行股份購買資產事宜。

從當年2月25日形成到3月18日公開,趙某亮、吳某等同樣是這條并購重組內幕信息的知情人。

內幕消息形成后,郭海頻繁與內幕消息知情人聯絡。

據處罰決定書披露,在中文傳媒黨委會原則同意高送轉到并購重組停牌之前,即2013年12月23日至2014年3月18日期間,郭海與趙某亮有23條短信聯系。2014年2月2日、22日、27日,兩人有3次通話聯系。

2014年2月15日至3月17日期間,郭海與吳某存在10條短信聯系,2014年2月20日、28日,3月9日、14日,兩人有4次通話聯系。

為內幕交易早有準備

在此之前,郭海為他的財富故事提前做好了準備。

據處罰決定書披露,郭海控制的股票賬戶共5個,分別是其父(郭某元)、母、弟、外婆、妻子堂妹邰某的股票賬戶。在2014年前,這5個賬號從未交易過 “中文傳媒”,且部分賬戶此前較長時間未發生交易,其中兩個則是較長時間“休眠”賬戶,向這兩個賬戶匯款是操作股票的第一步。

郭海外婆的證券賬戶資金余額只有874元,2014年1月16日,郭海實際控制的“江西金舍得實業有限公司”,向此賬戶的股票三方存管銀行賬戶存入2800萬元。此賬戶次日開始買入中文傳媒,累計買入2799萬元。

企查查顯示,江西金舍得實業有限公司的兩個股東,分別是邰麗和郭慶元。

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處罰決定書還披露,2014年1月23日,郭海妻子堂妹邰某三方存管銀行賬戶轉賬存入2筆共計3000萬元,資金來源均為江西金舍得實業有限公司。當日11:23和11:24,邰某賬戶銀證轉賬3000萬元,轉入前證券賬戶資金余額374元。次日10:00起,邰某賬戶開始買入“中文傳媒”,當天累計買入“中文傳媒”116萬股,交易金額2393萬元。

邰某買入中文傳媒的時間,也與郭海知悉內幕消息吻合:

當年1月10日和12日(星期日),郭海曾接到趙某亮的短信,后于1月13日(星期一)、14日、15日買入中文傳媒。

當年1月17日和18日(星期六),郭海先后接到趙某亮發送的3條短信。1月18日晚,他接待趙某亮就餐,后于1月20日(星期一)、21日再次買入中文傳媒。

至2014年3月17日停牌前,郭海控制的賬戶合并計算的資產總值中,所持中文傳媒市值占75.12%。按照股民的說法,這個股票賬戶超級重倉中文傳媒了。

從3月17日起,中文傳媒開始停牌,在停牌期間實施了高送轉方案,郭海所控制賬戶內所持此股隨著送轉而增加。

當年6月24日,中文傳媒公布了資產重組方案,股票復牌交易,當天股價漲停。6月25日再漲9.15%,股價超過郭海買入期間均價18%。

據行政處罰書披露,扣除交易成本后,郭海共盈利5875萬元。

5年后,證監會發布行政處罰決定書認定郭海的行為違反了《證券法》,屬于內幕交易行為,沒收違法所得并處以相同金額罰款。

今年以來,證監會的行政處罰決定書中,有22件是針對內幕交易的。證監會新聞發言人常德鵬今年3月曾指出,上市公司重大資產重組領域是內幕交易的高發地帶,也是證監會管控、懲治內幕交易違法行為的重點。證監會將常抓不懈、持之以恒打擊各類內幕交易違法行為,切實維護公平、公正的市場秩序,保護廣大中小投資者合法權益。

上交所首任總經理尉文淵曾在接受《中國經濟周刊》記者采訪時介紹,上交所自建立開始,就是使用電子化交易,每一筆交易均記錄在案,是抓內幕交易的最早根基。

天網恢恢疏而不漏。

編輯 | 陳棟棟

編審 | 郭   芳


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(網絡編輯:何穎曦)
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